2017保薦人怎么注冊(cè) 如何成為保薦人

如何成為保薦人？怎么樣才能成為保薦人？如何成為保薦代表人？想成為保薦人，已經(jīng)考過了證券從業(yè)資格考試，業(yè)有CPA的證書，但全無證券行業(yè)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，應(yīng)該怎么辦？怎么樣才能取得證券保薦人資格？保薦人資格證報(bào)名條件是什么？

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• 如何成為保薦人
• 怎么樣才能成為保薦人？
• 如何成為保薦代表人
• 想成為保薦人，已經(jīng)考過了證券從業(yè)資格考試，業(yè)有CPA的證書，但全無證券行業(yè)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，應(yīng)該怎么辦？
• 怎么樣才能取得證券保薦人資格？
• 保薦人資格證報(bào)名條件是什么？

如何成為保薦人

首先，你要參加保薦人考試，而參加保薦人考試有三個(gè)要求：

1、現(xiàn)在在證券公司投行部工作

2、取得證券從業(yè)資格

3、從事投行業(yè)務(wù)達(dá)2年

參加考試，通過了以后，你就成為所謂的“準(zhǔn)保薦人”了

然后，準(zhǔn)保薦人擁有三年參與保薦業(yè)務(wù)的工作經(jīng)驗(yàn)（證券公司給你提供），就可以申請(qǐng)成為正式保薦人了

怎么樣才能成為保薦人？

1. 在證券公司投行部工作 2. 參加全國(guó)保薦代表人統(tǒng)一考試并通過 3. 以項(xiàng)目主辦人身份參與一個(gè)項(xiàng)目 ，再融資或者IPO，項(xiàng)目成功發(fā)行后向證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)注冊(cè)。 如果滿足以上，且在投行部工作經(jīng)驗(yàn)滿3年，即可注冊(cè)成為保薦代表人。

如何成為保薦代表人

一、任職資格：

（1）具備2年以上投行業(yè)務(wù)經(jīng)歷，且自2002年1月1日起至少擔(dān)任過一個(gè)境內(nèi)外首次公開發(fā)股票上市公司發(fā)行新股或課轉(zhuǎn)債的主承銷項(xiàng)目的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，一個(gè)項(xiàng)目應(yīng)只認(rèn)定一名項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。

（2）具備2年以上投行業(yè)務(wù)經(jīng)歷，擔(dān)任主管投行業(yè)務(wù)的公司高管、投行業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人或投行業(yè)務(wù)的其他相關(guān)負(fù)責(zé)人，每家綜合類證券公司推薦的該類人員數(shù)量不得超過其推薦通道數(shù)量的兩倍。

二、2009年證監(jiān)會(huì)將保薦代表人申請(qǐng)條件改為：

（1）具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。

（2）在本法第二條規(guī)定的境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過項(xiàng)目協(xié)會(huì)人。

（3）參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績(jī)合格有效。

（4）誠(chéng)實(shí)守信，品行良好，無不良誠(chéng)實(shí)記錄，未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰。

（5）為負(fù)有數(shù)額較大到期末清償?shù)膫鶆?wù)。

（6）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

三、保薦代表人的介紹：保薦代表人是指上市后備企業(yè)和證監(jiān)會(huì)之間的中介，相當(dāng)于這家企業(yè)的代表，向證監(jiān)會(huì)作擔(dān)保推薦企業(yè)上市。2014年11月24日，經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)取消了保代資格的行政準(zhǔn)入。

四、工作內(nèi)容：

（1）負(fù)責(zé)證券發(fā)行、承銷項(xiàng)目的開發(fā)及執(zhí)行。

（2）與項(xiàng)目相關(guān)機(jī)構(gòu)的主管部門（包括中國(guó)證監(jiān)會(huì)、交易所、證監(jiān)會(huì)、證券業(yè)協(xié)會(huì)）進(jìn)行溝通，保

證項(xiàng)目的順利進(jìn)行。（3）開發(fā)與維護(hù)客戶關(guān)系。

想成為保薦人，已經(jīng)考過了證券從業(yè)資格考試，業(yè)有CPA的證書，但全無證券行業(yè)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，應(yīng)該怎么辦？

首先要拿到保薦人資格證書，然后向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)注冊(cè)登記為保薦代表人。無證券行業(yè)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)是沒有影響的。

保薦人資格考試又稱保薦代表人勝任能力考試，是中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)受中國(guó)證監(jiān)會(huì)的委托組織的，主要由從事證券發(fā)行承銷和收購(gòu)兼并等投資銀行業(yè)務(wù)的人員參加的考試；考試合格且符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件的人員，可按照有關(guān)規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)注冊(cè)登記為保薦代表人。

保薦人是二級(jí)市場(chǎng)的一種特有的證券公司。這種證券公司的特點(diǎn)從其名稱“保薦”二字即可反映出來，即保薦人既是擔(dān)保人，又是推薦人。具體而言，保薦人就是為二級(jí)市場(chǎng)的上市公司的上市申請(qǐng)承擔(dān)推薦職責(zé)，為上市公司的信息披露行為向投資者承擔(dān)擔(dān)保職責(zé)（除此以外，為了配合好推薦和擔(dān)保工作，保薦人的職責(zé)還包括輔導(dǎo)、監(jiān)督以及調(diào)查、報(bào)告、咨詢和保密等）的證券公司。擔(dān)保職責(zé)是保薦人最具特點(diǎn)的職責(zé)。

怎么樣才能取得證券保薦人資格？

獲得證券保薦人資格的唯一途徑就是參加考試，只要成績(jī)合格，就可以申請(qǐng)成為證券保薦人。
保薦人資格考試不是一般應(yīng)試性考試，非相關(guān)從業(yè)人員無法報(bào)考，須在證券公司投資銀行部等相關(guān)部門工作，只要在此部門工作就可以參加保薦代表人資格考試（因?yàn)樾枰ㄟ^公司統(tǒng)一報(bào)名），通過該考試以后就可以注冊(cè)為保薦代表人

一、保薦代表人考試內(nèi)容包括保：
薦制度及執(zhí)業(yè)規(guī)范、金融基礎(chǔ)知識(shí)、證券基礎(chǔ)知識(shí)、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)基礎(chǔ)知識(shí)、法律法規(guī)，還有一大塊就是投行業(yè)務(wù)知識(shí)了。沒有教材。只有參考書目，很多，可以上網(wǎng)去搜《保薦代表人勝任能力考試大綱》。

二、報(bào)名要求：
對(duì)大多數(shù)人來講，保薦代表人難考的關(guān)鍵在于報(bào)名門檻很高，需要有2年投行業(yè)務(wù)的從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。具體要求如下：
1、在證券公司從事證券發(fā)行承銷、收購(gòu)兼并、固定收益等投資銀行相關(guān)業(yè)務(wù)的正式工作人員；
2、從事證券發(fā)行承銷、收購(gòu)兼并、固定收益等投資銀行相關(guān)業(yè)務(wù)兩年以上（包括在證券公司、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)從事證券發(fā)行承銷、收購(gòu)兼并、固定收益等投資銀行相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)歷）。以上時(shí)間的認(rèn)定，以被正式聘用時(shí)間為準(zhǔn)，非正式聘用的工作，如兼職、實(shí)習(xí)等均不予計(jì)算；
3、已取得證券從業(yè)資格（即通過證券業(yè)從業(yè)人員資格考試基礎(chǔ)科目及至少一門專業(yè)科目的人員）。
報(bào)名時(shí)間是每年7月份，但必須由證券公司代為報(bào)名。

三、保薦人的職責(zé)
就是協(xié)助上市申請(qǐng)人進(jìn)行上市申請(qǐng)，負(fù)責(zé)對(duì)申請(qǐng)人的有關(guān)文件做出仔細(xì)的審核和披露并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，保薦人在公開、公平、公正、規(guī)范、自愿的原則下，在本所核準(zhǔn)的范圍內(nèi)從事業(yè)務(wù)，不得擅自超越業(yè)務(wù)范圍、業(yè)務(wù)權(quán)限。

保薦人資格證報(bào)名條件是什么？

保薦人資格考試報(bào)名的條件具體如下：

1、 贊助商代表資格考試不允許個(gè)人注冊(cè)。 各證券公司從事固定收益類業(yè)務(wù)且已取得證券從業(yè)資格的人員也可報(bào)名參加考試?？荚嚭细袂曳现袊?guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件的人員，可按照有關(guān)規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)注冊(cè)登記為保薦代表人。

2、從事證券發(fā)行，承銷，并購(gòu)，證券公司固定收益等與投資銀行相關(guān)業(yè)務(wù)的正式人員。

3、從事證券發(fā)行，承銷，并購(gòu)，固定收益等投資銀行相關(guān)業(yè)務(wù)兩年以上，包括投資銀行，證券承銷，兼并，收購(gòu)，固定收益投資銀行相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)。上述時(shí)間的確定是基于正式工作的時(shí)間。兼職和實(shí)習(xí)等非正式工作不計(jì)算在內(nèi)。

保薦人在有效保薦期限內(nèi)，應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：

（一） 確認(rèn)掛牌企業(yè)符合本所要求條件，并在掛牌企業(yè)掛牌交易后就其是否持續(xù)符合該條件向企業(yè)董事會(huì)提供意見。

（二）在掛牌企業(yè)申請(qǐng)股權(quán)首次掛牌交易時(shí)，協(xié)助掛牌企業(yè)處理股權(quán)掛牌交易事宜，確認(rèn)所有掛牌交易申報(bào)文件符合本規(guī)則，并向本所提交《掛牌交易保薦書》。

（三）輔導(dǎo)和督促掛牌企業(yè)的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員了解并遵守相關(guān)的法律、法規(guī)和本所的有關(guān)規(guī)定，及時(shí)、準(zhǔn)確回復(fù)掛牌企業(yè)及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員關(guān)于本所規(guī)則的咨詢。

（四）輔導(dǎo)和督促掛牌企業(yè)按照法律、法規(guī)和本規(guī)則的規(guī)定履行信息披露義務(wù)，及時(shí)審閱、核對(duì)掛牌企業(yè)擬公告的信息披露文件并書面確認(rèn)。